خدمات قابل ارائه توسط سبدگردان
- تصمیم به خرید و فروش و نگهداری اوراق بهادار به نام سرمایه گذار معین توسط سبدگردان در قالب قراردادی مشخص به منظور کسب انتفاع برای سرمایه گذار.
- پذیرش سمت درصندوق سرمایه گذاری.
- سایر فعالیت هایی که طبق مقررات مصوب سازمان بورس و اوراق بهادار، دارنده مجوز فعالیت سبدگردانی، مجاز است به آن فعالیت ها مبادرت نماید.
.
سبدگردانی یا مدیریت پرتفوی که در ادبیات مالی خارج از ایران با نام Asset Management یا مدیریت دارایی شناخته می شود، به مدیریت ثروت یا سرمایه اشخاص با هدف سرمایه‌گذاری و کسب سود برای سرمایه‌گذار گفته میشود. درصورتی که اشخاص علاقه‌مند به سرمایه‌گذاری مستقیم در بازار بورس باشند، اما از دانش و اطلاعات کافی در این زمینه بهره‌مند نباشند، می توانند از خدمات سبدگردانی اختصاصی استفاده کنند. در واقع سبدگردانی اختصاصی یکی از بهترین ابزارهای ارائه شده به اشخاص در سراسر دنیا برای سرمایه‌گذاری هوشمندانه با استفاده از اهرم مدیریت ریسک توسط یک تیم سرمایه‌گذاری حرفه‌ای است. درهمین راستا در بازار سرمایه ایران نیز، ساز و کارهای قانونی استفاده از این خدمات ایجاد و ارائه شده است.
مطابق با بند 17 ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذرماه سال 1384، سبدگردان عبارت است از شخص حقوقی که در قالب قراردادی مشخص و به منظور کسب انتفاع، به خرید و فروش اوراق بهادار برای سرمایه‌گذار میپردازد. همچنین براساس بند 33 ماده 1 همین قانون، سبد مجموعه دارایی های مالی است که از محل وجوه سرمایه‌گذاران خریداری می شود.
در فرآیند سبدگردانی اختصاصی، سبدگردان به عنوان نهاد مالی واسط و نماینده سرمایه‌گذار، به نام ایشان به سرمایه‌گذاری در اوراق بهادار مجاز و پذیرفته شده در بورس (از جمله سهام، اوراق مشارکت، واحدهای صندوق‌های سرمایه‌گذاری و سایر دارایی‌های که طبق قوانین سازمان بورس و اوراق بهادار، سبدگردان مجاز به خریداری آن میباشد) میپردازد. برای انجام این کار ابتدا سبدگردان براساس پرسش نامههای ارزیابی ریسک که توسط سازمان بورس تهیه و تصویب شده است، به ارزیابی ریسک سرمایه‌گذار میپردازد. تحلیلگران شرکت سبدگردان پس از تحلیل نتایج ارزیابی ریسک، نتایج را با سرمایه‌گذار به اشتراک میگذارند. پس از بررسی وضعیت درآمدی و سایر ویژگی‌های شخصی و شخصیتی سرمایه‌گذار، با مشورت با وی، بهترین پرتفوی یا سبد سرمایه‌گذاری برای مشتری تشکیل میشود.